1、個(gè)人證券投資者有哪些權(quán)利？
投資者購(gòu)買上市公司的股票后，就意味著擁有上市公司一定數(shù)量的股份，即成為該上市公司的股東，享有上市公司股東的基本權(quán)利，即擁有知情權(quán)、參加股東大會(huì)權(quán)、選擇監(jiān)督管理者權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、關(guān)聯(lián)交易審查權(quán)、提案提議權(quán)、股票處分權(quán)、決議撤銷權(quán)、退出權(quán)和代位訴訟權(quán)等。股東對(duì)公司的重大事項(xiàng)通過(guò)投票表決行使權(quán)力，不直接干預(yù)公司的具體經(jīng)營(yíng)。
2、什么是上市公司股東知情權(quán)？
所謂“股東知情權(quán)”是指股東有權(quán)以查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等形式了解公司經(jīng)營(yíng)狀況。根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股東有權(quán)查閱或復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決定、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公司會(huì)計(jì)賬簿等，從而了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，定期公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在會(huì)計(jì)年度內(nèi)每半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
3、什么是股東的參與決策權(quán)？
股東參與決策權(quán)是指股東通過(guò)參加股東大會(huì)，參與公司經(jīng)營(yíng)、管理等事項(xiàng)投票表決的權(quán)利。作為公司的“出資人”，股東有權(quán)利參與公司的管理，而參與公司管理主要是通過(guò)在股東大會(huì)上行使表決權(quán)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。股東出席股東大會(huì)時(shí)，以表決權(quán)來(lái)表達(dá)自己的意志，所持每一股份有一表決權(quán)。
4、什么是證券交易權(quán)？
證券交易權(quán)是指投資者有權(quán)要求證券公司忠實(shí)地按照自己的要求辦理受托業(yè)務(wù)，投資者自主確定交易何時(shí)發(fā)生、在什么條件下發(fā)生。如果證券公司沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，投資者可以拒絕接受并有權(quán)要求賠償損失。在發(fā)出委托指令后未成交前，投資者有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令，證券公司必須執(zhí)行并按照投資者的新指令行事。
5、什么是資產(chǎn)安全權(quán)和求償權(quán)？
資產(chǎn)安全權(quán)是指投資者享有自己的資產(chǎn)（證券和資金）安全不受非法侵害的權(quán)利，證券公司及他人不得挪用投資者資產(chǎn)。一旦發(fā)生不法侵害，投資者依法享有要求獲得賠償?shù)臋?quán)利，這就是求償權(quán)。
6、如何行使投票權(quán)？
參與投票表決有以下三種方式：
（1）現(xiàn)場(chǎng)親自投票。親自出席股東大會(huì)的，如果是個(gè)人投資者，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；如果是法人投資者，應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。現(xiàn)場(chǎng)投票是維護(hù)股東權(quán)利的最有效也最直接的方式，但這種方式往往成本較高。
（2）代理投票。股東可以通過(guò)書面授權(quán)委托書的形式委托他人代理投票，但不能委托投票表決事項(xiàng)的利害關(guān)系人。一般一個(gè)股東只能委托一個(gè)代理人，而一個(gè)代理人則可以接受多個(gè)委托人的委托。
（3）網(wǎng)上投票或其他方式。除了上述兩投票方式這外，公司也可以規(guī)定更加方便、靈活的方式，比如網(wǎng)上投票的方式。
7、什么是優(yōu)先認(rèn)股權(quán)？
優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)又稱股票先買權(quán)，是普通股股東的一種特權(quán)。
8、維護(hù)股東權(quán)利的途徑有哪些？
當(dāng)股東的合法權(quán)益受到公司、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員或其他股東侵害時(shí)，對(duì)侵害股東權(quán)利的行為，股東有權(quán)依法追究公司及有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。
（1）決議撤銷權(quán)。由于股東會(huì)實(shí)行資本多數(shù)決定制度，小股東往往難以通過(guò)表決方式對(duì)抗大股東。而且，在實(shí)際操作中，大股東往往用其優(yōu)勢(shì)地位任意決定公司的重大事項(xiàng)。對(duì)此，《公司法》賦予小股東請(qǐng)求撤銷程序違法或者實(shí)體違法的股東會(huì)、董事會(huì)決議的權(quán)利：股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷。
（2）退出權(quán)。《公司法》規(guī)定，公司成立后，股東不得抽逃出資。這就是所謂的資本維持原則。但是，這并不影響股東在一定情形下退出公司或者解散公司?！豆痉ā芬?guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：第一，公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；第二，公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；第三，公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)， 股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。此外，在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
（3）直接訴訟權(quán)和代位訴訟權(quán)。董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。公司權(quán)益受到侵害時(shí)，公司可以提起訴訟。
9、投資者如何進(jìn)行投訴？
當(dāng)合法權(quán)益受到損害，投資者應(yīng)如實(shí)向證券監(jiān)管部門投訴或舉報(bào)。證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為享有調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)。投資者可以向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴。證券交易所也負(fù)有監(jiān)管其會(huì)員和上市公司的職責(zé)。根據(jù)違法違規(guī)行為的性質(zhì)，投資者還可以向工商行政管理機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)舉報(bào)。
10、什么樣的證據(jù)合法有效？
無(wú)論人民法院還是仲裁機(jī)構(gòu)的審理裁決，依據(jù)的都是證據(jù)和法律。證據(jù)一般包括：書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)筆錄。例如，證券交易中，證券公司提供的交割單據(jù)、委托單據(jù)等。
11、仲裁和訴訟的區(qū)別是什么？
仲裁和訴訟不能并列，如果選擇了仲裁，就不能到法院進(jìn)行訴訟。仲裁和訴訟的區(qū)別是：
（1）機(jī)構(gòu)不同。仲裁委員會(huì)是由人民政府組織有關(guān)部門（法制局）和商會(huì)統(tǒng)一組建，其監(jiān)督機(jī)構(gòu)是中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)，仲裁員大多是律師和政府機(jī)構(gòu)人員兼職；法院是國(guó)家法律的審判機(jī)構(gòu)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，仲裁就是雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)約定，在出現(xiàn)糾紛時(shí)由某種仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，裁定對(duì)雙方都有法律效力。
（2）程序不同。仲裁是一裁終局的，申請(qǐng)撤銷時(shí)法院不會(huì)從實(shí)體處理中審查，如程序中有明顯錯(cuò)誤時(shí)可以撤銷。訴訟如對(duì)一審不服還可以上訴，二審不服可在兩年內(nèi)申請(qǐng)?jiān)賹?，法院有相關(guān)的法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)和救濟(jì)程序。
（3）收費(fèi)不同。仲裁費(fèi)沒有規(guī)定，可以減交、緩交、免交；法院有規(guī)定。仲裁費(fèi)比訴訟費(fèi)高。
12、仲裁有哪些程序和費(fèi)用？
通過(guò)協(xié)商或調(diào)解不能解決證券糾紛時(shí)，可以申請(qǐng)仲裁。仲裁是指爭(zhēng)議雙方在爭(zhēng)議發(fā)生之前，或者在爭(zhēng)議發(fā)生之后達(dá)成協(xié)議，將爭(zhēng)議自覺地交給第三方（仲裁機(jī)構(gòu)）做出裁決，雙方有義務(wù)自覺履行的一種解決爭(zhēng)端的方式。仲裁是各種糾紛解決途徑之中較為理想的方式，它具有靈活高效、專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)。我國(guó)各地的仲裁委員會(huì)均能受理投資者仲裁申請(qǐng)。
仲裁采取的是協(xié)議仲裁制度。所謂協(xié)議仲裁制度，是指糾紛當(dāng)事人協(xié)議將爭(zhēng)議提交協(xié)議所指定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決?！吨俨梅ā芬?guī)定：采用仲裁方式解決糾紛，應(yīng)當(dāng)雙方自愿，達(dá)成仲裁協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁的，不予受理。如果雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理。仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人協(xié)議選定。仲裁協(xié)議的選擇要盡量明確、唯一，不能表達(dá)模糊或者選擇多個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)。
申請(qǐng)仲裁必須繳納仲裁費(fèi)，仲裁費(fèi)是指仲裁機(jī)構(gòu)在辦理案件時(shí)，根據(jù)仲裁規(guī)則或者國(guó)家的有關(guān)規(guī)定向當(dāng)事人收取的辦理糾紛案件所需要的費(fèi)用。仲裁費(fèi)用原則上由敗訴一方承擔(dān)；當(dāng)事人部分勝訴、部分?jǐn)≡V的，由仲裁庭根據(jù)當(dāng)事人各方責(zé)任大小確定其各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的仲裁費(fèi)用的比例；當(dāng)事人自行和解或者經(jīng)仲裁庭調(diào)解結(jié)案的，當(dāng)事人可以協(xié)商確定各自承擔(dān)仲裁費(fèi)用的比例。
13、提起仲裁要注意哪些事項(xiàng)？
證券公司與其客戶是平等的民事主體，雙方因合同或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益發(fā)生糾紛，依法可申請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)做出裁決，但申請(qǐng)仲裁的前提是雙方事先有仲裁協(xié)議、仲裁條款或發(fā)生爭(zhēng)議后達(dá)成仲裁協(xié)議書。
根據(jù)《仲裁法》規(guī)定，申請(qǐng)仲裁應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）存在有效的仲裁協(xié)議，包括合同中的仲裁條款及雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生前或爭(zhēng)議發(fā)生后簽訂的仲裁協(xié)議書。
（2）仲裁事項(xiàng)屬于受訴仲裁委員會(huì)的受理范圍。
（3）有具體的仲裁請(qǐng)求和事實(shí)、理由。具體的仲裁請(qǐng)求是指仲裁申請(qǐng)人想通過(guò)仲裁解決什么問(wèn)題、保護(hù)自己的什么財(cái)產(chǎn)權(quán)益。仲裁的事實(shí)是指合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛發(fā)生的經(jīng)過(guò)。申請(qǐng)人如有證明事實(shí)的證據(jù)，還應(yīng)提供有關(guān)的證據(jù)。仲裁的理由是為什么要提出這樣的仲裁請(qǐng)求，它是申請(qǐng)人主觀的認(rèn)識(shí)，可能正確也可能不正確，并不強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人必須提供客觀存在的確鑿無(wú)疑的事實(shí)根據(jù)才予受理。
14、仲裁的期限和效力是怎么規(guī)定的？
仲裁委員會(huì)收到仲裁申請(qǐng)書之日起5日內(nèi)，認(rèn)為符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)受理，并通知當(dāng)事人；認(rèn)為不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人不予受理，并說(shuō)明理由。
仲裁裁決具有法律效力。根據(jù)《仲裁法》的規(guī)定，仲裁實(shí)行一裁終局制度，仲裁裁決一經(jīng)仲裁機(jī)構(gòu)做出即發(fā)生法律效力，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自覺履行裁決所規(guī)定的義務(wù)，即使對(duì)仲裁裁決不服也不能就同一糾紛再向人民法院起訴，也不能再申請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，任何一方當(dāng)事人不履行裁決所規(guī)定的義務(wù)，對(duì)方當(dāng)事人可根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。但當(dāng)事人提出的證據(jù)證明裁決有《仲裁法》第58條規(guī)定的情形之一，可向仲裁委員會(huì)所在地的中級(jí)人民法院申請(qǐng)撤銷裁決。
15、提起證券訴訟的基本條件是什么？
根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》的規(guī)定，投資者起訴要符合下列條件：
（1）投資者是本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織。
（2）有明確的被告。
（3）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由。
（4）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。
16、哪些情形下股東可以起訴上市公司？
根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列情況下，股東可以依據(jù)上市公司章程起訴上市公司：
（1）股東大會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)依法向人民法院提起民事訴訟。
（2）對(duì)股東大會(huì)的召集、召開、表決程序及決議的合法有效性發(fā)生爭(zhēng)議又無(wú)法協(xié)調(diào)的，有關(guān)當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。
（3）董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯投資者合法權(quán)益時(shí)，股東有權(quán)向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。
17、訴訟有哪些程序和費(fèi)用？
如果爭(zhēng)議雙方無(wú)法通過(guò)協(xié)商達(dá)成一致，又沒有訂立仲裁條款，投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起訴訟，尋求司法上的援助。只要符合法規(guī)規(guī)定的條件，法院有義務(wù)受理當(dāng)事人之間的糾紛。訴訟是司法行為，投資者必須按照法定程序進(jìn)行：法院作為國(guó)家的司法機(jī)關(guān)，其判決具有權(quán)威性和強(qiáng)制性，當(dāng)事人必須遵照?qǐng)?zhí)行。另外，我國(guó)訴訟程序上實(shí)行兩審終審制，投資者對(duì)一審法院的判決或裁定不服，可以向上級(jí)法院提起上訴。訴訟程序（一審）主要由以下環(huán)節(jié)組成：起訴→受理→開庭→宣判→判決生效→申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
訴訟費(fèi)用是指當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟依法應(yīng)當(dāng)向人民法院交納和支付的費(fèi)用，具體包括：
（1）案件受理費(fèi)。財(cái)產(chǎn)案件，按爭(zhēng)議的價(jià)額或金額，按不同比例交納。
（2）其他訴訟費(fèi)用，包括勘驗(yàn)費(fèi)、鑒定費(fèi)、公告費(fèi)、翻譯費(fèi)及其他，依照國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納。
（3）執(zhí)行費(fèi)、申請(qǐng)執(zhí)行費(fèi)。申請(qǐng)執(zhí)行法院的判決書、裁定書和調(diào)解書，不交申請(qǐng)執(zhí)行費(fèi)。申請(qǐng)法院執(zhí)行其他生效法律文書，應(yīng)當(dāng)交納申請(qǐng)執(zhí)行費(fèi)。所有執(zhí)行案件當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng)依法向法院交納。
訴訟收費(fèi)的原則是原告人預(yù)交，敗訴者承擔(dān)。當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納案件受理費(fèi)。財(cái)產(chǎn)案件除交納案件受理費(fèi)外，應(yīng)按照規(guī)定交納其他訴訟費(fèi)用。訴訟費(fèi)用在原告起訴時(shí)由原告先預(yù)交，法院審理后，在判決中確定訴訟費(fèi)的負(fù)擔(dān)，一般由敗訴方負(fù)擔(dān)，如果原被告雙方都有責(zé)任，由雙方分擔(dān)。